1月17日，國家認監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布關于2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告。詳情如下：
認監(jiān)委關于2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告2020年第1號 2019年，認監(jiān)委組織開展了自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查。現(xiàn)將檢查情況通告如下:
一、基本情況
（一）檢查概況
本次自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，在2019年4月1日前成立的認證機構中隨機抽取70家認證機構。累計抽取認證檔案1446份,現(xiàn)場檢查獲證組織215家。 （二）主要做法 一是采取“雙隨機”抽查方式，檢查對象和檢查人員全部通過隨機抽樣產(chǎn)生；二是利用信息化、大數(shù)據(jù)等手段聚焦行業(yè)問題；三是發(fā)揮執(zhí)法檢查人員和行業(yè)專家雙重優(yōu)勢，確保檢查過程的合法合規(guī)、專業(yè)和深入。
二、檢查發(fā)現(xiàn)主要問題
（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結(jié)論或者認證結(jié)論嚴重失實的問題
1．認證機構在審核/檢查員未對獲證組織進行現(xiàn)場審核/檢查的情況下，偽造認證檔案，出具虛假認證結(jié)論。 2．認證機構安排其他人員冒名頂替審核/檢查組成員進行審核/檢查，偽造認證檔案，出具虛假認證結(jié)論。 （二）部分獲證組織管理體系文件或認證審核記錄與實際不符 1．獲證組織的體系文件與獲證組織實際不符，認證審核過程未能識別。 2．認證機構對現(xiàn)場關鍵過程/場所、重要環(huán)境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符。 3．同一獲證組織的審核記錄與審核報告內(nèi)容相互矛盾。 4．同一獲證組織的連續(xù)兩次審核，審核記錄內(nèi)容相互矛盾。 （三）部分認證機構管理制度不健全或未按管理制度實施 1．公正性管理方面，部分認證機構缺少對委托檢測機構的公正性管理，部分認證項目的認證決定人員為審核組成員。 2．認證風險管理方面，部分認證機構未按要求對認證活動引發(fā)的責任作出充分的安排。 3．人員管理方面，部分認證機構認證人員聘用、評價和管理過程不規(guī)范，記錄不完整。 （四）部分認證機構減少或遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序 1．未按要求實施申請評審、簽訂認證合同或?qū)Σ环享椉m正措施進行驗證。 2．認證機構委派的審核組不具備相關專業(yè)能力。 3．認證機構在管理體系認證過程中未對認證范圍內(nèi)的關鍵過程/場所、重要環(huán)境因素和重大危險源等進行審核。 4．認證機構認證審核/檢查時機安排不合理，現(xiàn)場審核/檢查活動未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務活動正常運行時或易發(fā)生質(zhì)量安全風險的階段。 5．認證機構的服務認證項目未按機構自行制定的認證規(guī)則要求實施現(xiàn)場檢查。 6．認證機構的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應程序。 （五）部分認證機構未對認證/檢查過程作出完整記錄，保留相應認證資料 1．首/末次會議簽到表等應簽名的材料未簽名。 2．認證機構的境內(nèi)獲證組織的認證記錄未使用中文。 3．認證機構的認證審核檔案不完整。 （六）部分獲證組織不滿足認證要求 1．獲證組織不具備法定資格，未取得相應行政許可文件或行政許可文件過期。 2．獲證組織管理體系未運行，不能提供產(chǎn)品生產(chǎn)/服務過程記錄，未實施內(nèi)審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴重不符。
三、處理措施
對檢查中發(fā)現(xiàn)的1家不能持續(xù)符合認證機構資質(zhì)審批法定條件和能力的機構，撤銷其《認證機構批準書》;對7家存在嚴重問題、29家存在較嚴重問題的機構，移交執(zhí)法稽查部門依法依規(guī)處理;對26家存在一般問題的機構下達行政告誡書或限期整改通知書;對存在輕微問題的7家機構要求自行完成整改。
此外，對檢查中發(fā)現(xiàn)的不滿足認證要求的305家獲證組織，責令認證機構暫?；虺蜂N其認證證書。 特此通告。 附件：2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果
認監(jiān)委
2020年1月14日
附件
2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果
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序號 |
認證機構批準號 |
認證機構名稱 |
主要問題 |
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不能持續(xù)符合認證機構資質(zhì)審批法定條件和能力的1家機構 |
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1 |
CNCA-R-2016-286 |
北京朗信聯(lián)合認證中心有限公司 |
（1）相應領域的專職認證人員不足10名； （2）缺少符合認證認可要求的管理制度。認證人員檔案和認證檔案管理混亂，未開展內(nèi)審和管理評審。 |
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存在嚴重問題的7家機構 |
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1 |
CNCA-R-2016-245 |
國標興業(yè)認證（北京）有限公司 |
審核員未按要求實施現(xiàn)場審核，多次偽造認證檔案。 |
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2 |
CNCA-R-2016-272 |
上海西優(yōu)羅檢測認證有限公司 |
審核員未按要求實施現(xiàn)場審核，多次偽造認證檔案。 |
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3 |
CNCA-R-2016-282 |
北京國認檢驗認證有限公司 |
多次安排其他人員冒名頂替審核組成員實施現(xiàn)場審核，偽造認證檔案。 |
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4 |
CNCA-R-2017-304 |
深圳建豐國際認證有限公司 |
未按計劃實施一階段現(xiàn)場審核，偽造4家企業(yè)一階段現(xiàn)場審核資料。 |
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5 |
CNCA-R-2017-305 |
中博聯(lián)合國際認證（北京）有限公司 |
未按要求實施現(xiàn)場審核或未按計劃時間實施現(xiàn)場審核，多次偽造認證檔案。 |
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6 |
CNCA-R-2018-390 |
廣東沃爾德認證檢測有限公司 |
審核員未按要求實施現(xiàn)場審核，多次偽造認證檔案。 |
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7 |
CNCA-R-2018-411 |
北京中檢首信質(zhì)量認證中心（普通合伙） |
未對2家企業(yè)實施現(xiàn)場檢查，偽造認證檔案。 |
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存在較嚴重問題的29家機構 |
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1 |
CNCA-R-2015-176 |
中電賽普檢驗認證（北京）有限公司 |
（1）2家產(chǎn)品認證項目現(xiàn)場檢查時無申請認證產(chǎn)品生產(chǎn)，僅有同類產(chǎn)品生產(chǎn)；（2）未保存某服務認證獲證企業(yè)的完整檔案，且在認證周期內(nèi)未實施年度監(jiān)督檢查； （3）2個企業(yè)的產(chǎn)品認證過程，未對現(xiàn)場審核出具的不符合糾正措施進行驗證，即頒發(fā)了認證證書。 |
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2 |
CNCA-R-2015-180 |
中健標（北京）認證服務有限公司 |
雙隨機抽取了20份服務認證檔案，有19份初次認證檢查未按機構制定的實施規(guī)則的要求對服務現(xiàn)場進行暗訪。 |
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3 |
CNCA-R-2016-225 |
浙江因特康檢測認證有限公司 |
（1）某初次認證的審核組不具備相應能力； （2）某認證檔案中存在認證機構人員代替技術專家簽名的問題； （3）在雙隨機檢查過程中，認證機構工作人員冒充企業(yè)人員向檢查組提供不真實材料。 |
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4 |
CNCA-R-2016-235 |
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